Крупные финансовые институты урегулировали претензии регулятора на $8.3 млн

Подразделения Citigroup Inc. и UBS AG в числе других компаний согласились выплатить совокупно $8.3 млн для урегулирования претензий Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC). Регулятор выявил нарушения в области отчётности и контроля за соблюдением нормативных требований.

Инициатива по ускоренному рассмотрению дел, запущенная временным главой CFTC Каролин Фам в марте 2025 года, позволила оперативно разрешить вопросы, не связанные с рыночными манипуляциями. Основной штраф в размере $5 млн назначен структурам UBS за недостатки в системе мониторинга торговых операций в период с 2015 по 2024 год.

Citigroup Global Markets выплатит $1.5 млн за неточности в отчётах и проблемы с хранением данных. Представители банка отметили совершенствование внутренних процедур контроля. Ещё три финансовые организации — SMBC Capital Markets, Banco Santander и Bank of New York Mellon — согласились на выплаты по $500 тыс. каждая из-за использования сотрудниками неавторизованных каналов связи.

Все участники соглашений не признали нарушений, но завершили работу по корректировке внутренних процессов. Каролин Фам, ранее занимавшая руководящую позицию в Citigroup, покинет пост после утверждения постоянного главы CFTC.