Канадский инвестиционный банк Canaccord Genuity готовится к всестороннему разрешению проблем с соблюдением норм в американском подразделении

Canaccord Genuity Group Inc. сообщила о приближении к комплексному соглашению с регуляторами США по поводу недостатков в соблюдении нормативных требований в своих второстепенных торговых подразделениях в этой стране. Компания зарезервировала в общей сложности 75 миллионов долларов на покрытие предполагаемых штрафов.

Во втором квартале финансового года канадский инвестиционный банк добавил 55 миллионов долларов к ранее сформированным резервам в связи с этим вопросом регулирования, как указано в заявлении от четверга.

Окончательные условия ожидаемого "единого разрешения" с несколькими неназванными регуляторами зависят от возобновления работы правительства США, отметила Canaccord, подчеркнув, что на финализацию может уйти несколько месяцев.

Компания достигла значительного прогресса и продолжает инвестировать в модернизацию и преобразование своей системы соблюдения норм, заявил генеральный директор.

В июне 2023 года Canaccord раскрыла информацию о расследовании со стороны регуляторов, связанном с ее деятельностью по созданию рынка на оптовом уровне, и отметила возможность выплаты значительного штрафа для урегулирования ситуации. Этот вопрос помешал получению своевременных регуляторных одобрений для предлагаемой сделки по выкупу менеджментом, которая в итоге не состоялась.

Ранее в этом году двое высших сотрудников по compliance в США из Canaccord достигли соглашений с Финансовой индустриальной регуляторной организацией, самостоятельным органом надзора на Уолл-стрит, в связи с обвинениями в недостаточном надзоре за мониторингом торговой активности.

Дайан Дейли, занимавшая пост главного офицера по compliance с 2013 по 2023 год, согласилась выплатить штраф в размере 10 тысяч долларов и была отстранена от выполнения функций в качестве ответственного лица или офицера по борьбе с отмыванием денег на один год. Николас Лоренцо, возглавлявший группу по compliance в торговле, согласился на штраф в 5 тысяч долларов и девятимесячное отстранение от аналогичных функций. Оба достигли соглашений без признания или опровержения обвинений.

В случае Дейли регулятор указал на отсутствие адекватно разработанной программы по борьбе с отмыванием денег и на то, что под ее руководством группа сообщила всего о 20 случаях потенциально некорректной торговой активности за четыре года. Учитывая высокий объем низкоценных сделок, такое небольшое количество отчетов должно было привлечь внимание к неэффективности проверки торговой активности, отметили в регуляторе.

Лоренцо, ныне работающий офицером по compliance в Cantor Fitzgerald, обвинялся в делегировании надзорных обязанностей подчиненным без проверки их выполнения. Кроме того, он распределял задачи по мониторингу среди членов группы без письменной фиксации, что привело к неясности в распределении ответственности, как указано в обвинениях регулятора.

Отдельно Энди Вайлз ушел с поста главного юридического офицера компании в июле и больше не зарегистрирован в Финансовой индустриальной регуляторной организации.

Canaccord отметила, что не может комментировать дела отдельных лиц или соглашения, достигнутые ими в личном качестве.

Помимо резервов на регуляторные вопросы, Canaccord сообщила о чистой прибыли за третий квартал, исключая некоторые статьи, в размере 44,9 миллиона канадских долларов (32 миллиона долларов США), что на 41% выше показателя годом ранее, благодаря росту доходов в подразделениях по рынкам капитала и управлению активами. Скорректированная прибыль на акцию составила 27 канадских центов, превысив средний прогноз аналитиков в 21 цент.

В апреле Canaccord объявила о сделке по продаже своего подразделения по оптовой деятельности на рынке США компании Cantor Fitzgerald. По словам компании, эта сделка направлена на оптимизацию бизнеса в США с акцентом на сильные стороны в консультировании и привлечении капитала.