Американский регулятор CFTC предоставляет фирмам дополнительные 30 дней на реакцию по процедурам enforcement

Американский регулятор по деривативам продлевает период для защиты позиций компаний, подвергающихся действиям по принуждению.

Организации и физические лица, попавшие в поле зрения Комиссии по торговле товарными фьючерсами США, получат 30 дней на ответ на официальные уведомления о enforcement вместо прежних 14 дней, а также другие корректировки в процедурах агентства, сообщила исполняющая обязанности председателя Комиссии Кэролайн Фам в понедельник.

Комиссия обязана выступать в роли объективного установителя фактов и беспристрастного арбитра в применении закона, с уважением к Конституции и конституционным правам, отметила Фам в заявлении о внесении изменений в правила агентства. Администрация правосудия и обеспечение должного процесса должны быть свободны от предвзятости.

Сотрудники по enforcement также обязаны предоставлять комиссарам Комиссии объективную памятную записку с ссылками на доказательства при рекомендации условий урегулирования, согласно обновлению. Кроме того, обновление исключает устаревшее упоминание о коммуникациях по факсу.

Правила вступят в силу после публикации в Федеральном реестре. Они в основном касаются корректировок в процессе Wells Notice, который представляет собой официальное предупреждение фирмам и лицам о рассмотрении Комиссией возможных действий, таких как судебные иски. Получатели могут аргументировать необходимость прекращения дела.

Изменение сроков ответа в Wells Notice не радикально повлияет на практику агентства, отметил Джефф Ле Риш, партнер в Husch Blackwell и бывший юрист Комиссии. Обычно Комиссия предоставляла дополнительное время по запросу компаний или лиц.

Продление с 14 до 30 дней в значительной степени фиксирует существующую общую практику, пояснил Ле Риш. Это корректировка правила в соответствии с тем, что уже применялось на деле.

Wells Notices не являются обязательной частью процесса enforcement. Регуляторы не дают предварительного уведомления потенциальным мошенникам, подозреваемым в организации схем Понци, например, добавил Ле Риш.

Обновление enforcement в Комиссии отражает аналогичные изменения в Комиссии по ценным бумагам и биржам США. Председатель SEC Пол Аткинс в октябре описал несколько обновлений в процессе Wells Notice, включая предоставление получателям не менее четырех недель на ответ.

Фам остается единственным активным членом пятиместной двухпартийной Комиссии после серии отставок в этом году. Президент Дональд Трамп назначил ее исполняющим обязанности председателя в январе, и она заявила, что уйдет в отставку после подтверждения Сенатом США постоянного кандидата президента. Трамп выбрал юриста SEC Майкла Селига на пост руководителя Комиссии.