Скандал с инсайдерской торговлей: экс-сотрудник Lazard передал данные о сделках в здравоохранении на сумму 41 млн долларов прибыли

Американские власти обвиняют бывшего сотрудника инвестиционного банка Lazard Ltd., одного из ведущих на Уолл-стрит, в передаче конфиденциальной информации о сделках в сфере здравоохранения своему знакомому и его сети трейдеров. В результате этой деятельности было получено незаконной прибыли в размере 41 миллиона долларов.

Джастин Ким, против которого выдвинуты как уголовные, так и регуляторные обвинения, якобы получал в подарок часы Rolex и советы по карьере, передавая данные о 10 потенциальных поглощениях в течение нескольких лет до 2023 года. Об этом говорится в жалобе Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), которая требует запретить ему работать в отрасли. В прошлом месяце Министерство юстиции США предъявило Киму обвинения в мошенничестве и инсайдерской торговле, предусматривающие до 25 лет лишения свободы.

Знакомый Кима, Мухаммад Саад Шукат, его два брата и другие фигуранты дела якобы использовали полученную информацию для удачных торговых операций перед объявлением о поглощениях. Среди сделок — приобретение Gilead Sciences Inc. компании Immunomedics Inc. за 21 миллиард долларов в 2020 году, покупка CVS Health Corp. компании Oak Street Health Inc. за 10,6 миллиарда долларов, а также сделка AbbVie Inc. по приобретению ImmunoGen Inc. за 10,1 миллиарда долларов в 2023 году. Это три из крупнейших транзакций в здравоохранении, в которых участвовал Lazard за последнее десятилетие.

Хотя Lazard не обвиняется в нарушениях, эта история выходит на свет в то время, когда генеральный директор Питер Орсаг стремится развивать подразделение банка по здравоохранению на фоне роста глобальных слияний и поглощений. По подсчетам, незаконная информация касалась сделок общей стоимостью более 60 миллиардов долларов.

В апреле 2023 года Ким якобы написал Шукату сообщение о начале переговоров между ImmunoGen и AbbVie, предупредив о скором развитии событий.

Шукат и его соучастники в течение многих лет извлекали выгоду из схемы и нарушали правила рынка, — отметила специальный агент ФБР Стефани Родди из офиса в Ньюарке, штат Нью-Джерси, когда обвинения начали появляться в прошлом месяце.

Представители Кима не ответили на запросы о комментариях, как и адвокат братьев Шукат, бывший губернатор Нью-Джерси Крис Кристи.

В Lazard заявили, что компания не терпит поведения, не соответствующего своим стандартам. Обвинения против этого младшего банкира, который ушел из фирмы в 2023 году, носят явно преступный характер и нарушают внутренние правила, и банк полностью сотрудничает с властями.

Обвинения против братьев Шукат и двух других фигурантов были поданы под печатью в июле, но только в конце ноября власти Нью-Джерси предъявили их Киму. Его арестовали вскоре после этого в Сан-Франциско. Позже он внес залог в 100 тысяч долларов и пока не признал вины.

Жалобы против Кима не указывают место его работы, но записи в отрасли показывают, что он трудился в Lazard. Банк выступал советником по упомянутым сделкам. Во второй половине 2023 года Ким покинул команду по здравоохранению в Сан-Франциско и перешел в Citigroup Inc., но недавно его там уволили.

В Citigroup отметили, что Ким больше не работает в банке, и обвинения касаются его деятельности в предыдущей компании, а не в их организации.

Несмотря на младший статус в команде, Ким имел доступ к крупным сделкам. С 2020 по 2023 год, когда действовала предполагаемая сеть инсайдерской торговли, Lazard консультировал по как минимум 17 транзакциям в здравоохранении стоимостью свыше 1 миллиарда долларов каждая. Власти утверждают, что группа целевой торговала почти по половине из них, включая сделки Biogen Inc. по покупке Reata Pharmaceuticals Inc. за 7,3 миллиарда долларов и Nestle SA по приобретению Aimmune Therapeutics Inc. за 2,6 миллиарда долларов.

Ким якобы напрямую работал над некоторыми сделками и получал данные через виртуальные комнаты данных и внутренние платформы Lazard, как указано в материалах SEC. Он сотрудничал с руководителем по ключевым документам, таким как письма о вовлечении, инвестиционные письма и соглашения о конфиденциальности. Общение с другом велось через зашифрованные приложения, по словам прокуроров.

В 2022 году Lazard консультировал некоего клиента, интересующегося покупкой Global Blood Therapeutics Inc., разрабатывающей лечение серповидноклеточной анемии. Ким подготовил детальный финансовый анализ цели в апреле, а группа Шуката начала накапливать позиции в акциях в мае, согласно материалам властей США.

Клиент Lazard предложил 55 долларов за акцию GBT в июне, но разгорелась борьба за активы, в которой победил Pfizer Inc. Тем не менее, подсказки Кима позволили группе Шуката заработать 20 миллионов долларов на торговле, как указано в документах.

Прокуроры не раскрыли клиента Lazard. Известно, что Johnson & Johnson предлагал аналогичную цену в то же время.

Инсайдерская торговля была одной из нескольких схем, организованных Шукатом, который познакомился с Кимом во время стажировки в Citigroup в 2018 году.

Шукат и братья выдавали себя за врачей, чтобы получить конфиденциальные данные о клинических испытаниях Olema Pharmaceuticals Inc., сан-францисской компании, разрабатывающей препарат от видов рака груди, согласно материалам Минюста и SEC. Они также взламывали аккаунты на форумах по раку груди и публиковали ложные сообщения об эффективности препарата, чтобы поднять цену акций и продать их с прибылью.

Группа также атаковала акции Opiant Pharmaceuticals Inc., производителя лекарств от зависимости. В декабре 2021 года Ким якобы сообщил Шукату о вероятной покупке компанией Indivior Plc. После срыва сделки группа распространила фальшивый пресс-релиз, чтобы поднять цену акций сан-моникской фирмы и реализовать позиции с выгодой.

Группа Шуката также пыталась заставить руководителей Opiant опубликовать данные клинических испытаний одного из препаратов, как утверждает SEC. В марте 2022 года один из братьев, Мухаммад Архам Шукат, в Twitter критиковал CEO, предлагая его уволить или найти адрес в Санта-Монике.

В ноябре 2022 года Indivior все же приобрел Opiant примерно за 145 миллионов долларов. Целевую компанию консультировал Lazard.