Нью-Йоркская фондовая биржа согласовала штраф в 9 миллионов долларов Комиссии по ценным бумагам и биржам США за технический сбой на рынке в январе 2023 года

Нью-Йоркская фондовая биржа достигла соглашения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США о выплате 9 миллионов долларов для урегулирования претензий, связанных с внутренним сбоем, который привел к проблемам с открытием торгов и резкими колебаниями цен в один из дней января 2023 года.

Сбой на бирже, принадлежащей Intercontinental Exchange Inc., вызвал последствия для всего рынка, включая ограничения на торговлю по ценовым триггерам, паузы в торгах по 84 ценным бумагам и в итоге аннулирование тысяч сделок, как указано в приказе Комиссии от пятницы.

Биржа согласилась на уплату штрафа, не признавая и не опровергая обвинения Комиссии.

Как отметила компания-владелец, биржа оперативно возместила убытки пострадавшим участникам рынка, улучшила свои процедуры и системы, и подобных инцидентов с тех пор не происходило. Открывающие и закрывающие аукционы на бирже остаются наиболее надежным механизмом обеспечения ликвидности для котируемых на ней активов.

Технические проблемы возникли на открытии рынка 24 января 2023 года. Они спровоцировали нестабильность торгов акциями компаний, таких как Wells Fargo & Co., McDonald’s Corp., Walmart Inc. и Morgan Stanley, в ряде случаев приведя к колебаниям цен на 25 процентных пунктов за считанные минуты.

По данным Комиссии, биржа не провела открывающий аукцион для более чем 2800 ценных бумаг перед переходом к непрерывным торгам. Вместо этого срабатывание критического сбоя в системах привело к началу непрерывной торговли.

Кроме того, регулятор отметил отсутствие у биржи установленных письменных политик и процедур для мониторинга определенных систем, поддерживающих открывающие аукционы.

Соблюдение собственных правил является фундаментальной обязанностью национальных фондовых бирж, таких как Нью-Йоркская, подчеркнула Комиссия.